Questionário Conduta & Compliance

1. IDENTIFICAÇÃO BÁSICA DA EMPRESA

1.1 - Razão social completa da empresa

1.2 - Qual é o nome fantasia da empresa (se houver)?

1.3 - Setor de atuação principal

1.4 - Qual é o porte aproximado da empresa (número de colaboradores, faturamento anual, número de unidades/filiais)?

1.5 - Quantas pessoas trabalham na empresa atualmente e como, em linhas gerais, é a composição do quadro (por exemplo, gênero, faixa etária, áreas, funções)? (transferida para cá da sessão 18)

1.6 - Em quais cidades, estados e/ou países a empresa atua?

1.7 - A empresa possui operações internacionais?

Em quais países e com quais tipos de atividade?

1.8 - A empresa está sujeita a alguma regulação específica (por exemplo: ANVISA, Banco Central, SUSEP, ANATEL, agências reguladoras de saúde, agências ambientais, órgãos públicos etc.)?

Quais?

1.9 - Existe alguma outra informação geral sobre a empresa que você considera importante para a construção do Código de Conduta?

2. CULTURA, VALORES E PROPÓSITO

2.1 - Que tipo de comportamento é claramente inaceitável na empresa hoje, mesmo que isso ainda não esteja escrito em nenhum documento?

2.2 - Como você descreveria a cultura atual da empresa?

Outra, descreva

2.3 - A linguagem do Código de Conduta deve ser...

Mais formal e jurídica

Mais simples e direta

Mais próxima e didática

Explique

2.4 - Há alguma outra informação sobre a cultura, os valores ou o propósito da empresa que você considera importante registrar?

3. PÚBLICO‑ALVO DO CÓDIGO E ABRANGÊNCIA

3.1 - Quem deve obrigatoriamente seguir o Código de Conduta?

Empregados CLT

Estagiários

Aprendizes

Temporários

Terceirizados

Diretores

Sócios

Conselheiros

Prestadores de serviço

Especifique

3.2 - A empresa pretende que o Código de Conduta também se aplique a fornecedores, parceiros de negócios e terceiros que atuem em seu nome?

Sim

Não

Não sei

Quais tipos de terceiros seriam incluídos?

3.3 - A empresa trabalha com joint ventures, coligadas, franqueados ou outras estruturas societárias que devam ser consideradas na aplicação do Código?

Sim

Não

Não sei

Quais e de que forma?

3.4 - Existem grupos específicos dentro da empresa que precisem de orientações diferenciadas ou foco especial no Código?

Alta liderança

Força de vendas

Equipe operacional

Equipe de campo

Outras

Não

Detalhe, quais e por quê?

3.5 - Há alguma outra informação relevante sobre o público que deve seguir o Código de Conduta, que você gostaria de acrescentar?

4. RISCOS ÉTICOS E DE COMPLIANCE ESPECÍFICOS

4.1 - Na sua visão, quais são os principais riscos éticos e de compliance que a empresa enfrenta hoje?

Contato com setor público

Fraudes

Assédio

Conflitos de interesse

Vazamento de dados

Segurança

Questões trabalhistas

Outras

Nenhum

Especifique

4.2 - Houve, nos últimos anos, casos ou situações de condutas éticas problemáticas ou violações (mesmo informais)?

Sim

Não

Não sei

Descreva, sem citar nomes, que tipo de casos aconteceram.

4.3 - Em quais áreas, departamentos ou funções você percebe maior risco de ocorrerem problemas éticos?

Compras

Vendas

Licitações

Atendimento ao cliente

Financeiro

TI

RH

Outras

Nenhuma

Justifique

4.4 - A empresa lida com temas sensíveis como...

Informações confidenciais críticas

Propriedade intelectual

Dados pessoais de clientes

Dados financeiros

Dados de saúde

Outras

Não

Justifique

4.5 - Você percebe algum “ponto cego” ético na cultura atual? (Por exemplo)

Normalização de “jeitinhos

Pressão excessiva por resultados

Informalidade nas decisões

Outras

Não

Descreva

4.6 - Há outros riscos éticos ou de compliance importantes na realidade da empresa que ainda não foram mencionados e que você acha importante registrar?

5. ESTRUTURA E PAPÉIS DE LIDERANÇA

5.1 - Como é a estrutura de liderança da empresa?

Exemplo: Sócios(as) >> Diretoria >> Gerências >> Coordenações (descreva)

5.2 - Existe atualmente alguma pessoa, área ou comitê responsável por temas de ética, integridade ou compliance (mesmo que de forma acumulada com outras funções, como RH, jurídico, auditoria, controladoria, direção)?

Sim

Não

Não sei

Quem?

5.3 - Como você avalia hoje o nível de comprometimento da liderança com ética e integridade?

Alto

Médio

Baixo

Justifique com exemplos ou percepções

5.4 - Em situações de dilemas éticos (por exemplo, pressão para “dar um jeitinho” para fechar um contrato ou reduzir custos), como a liderança costuma reagir?

Descreva a prática atual.

5.5 - A empresa deseja prever deveres específicos para gestores e líderes no Código (por exemplo: apoiar denúncias, participar de treinamentos, não retaliar, ser exemplo, estimular ambiente de diálogo)?

Sim

Não

"Não sei"

Descreva a prática atual.

5.6 - Há alguma outra informação sobre a liderança e sua relação com ética e compliance que você considera importante incluir?

6. CONFLITOS DE INTERESSE

6.1 - Existem relações familiares ou afetivas entre pessoas que trabalham na empresa (por exemplo: parentes de primeiro grau, casais, parentes em cargos de liderança)?

Sim

Não

Não sei

Descreva

6.2 - Existem sócios, diretores ou colaboradores com participação societária em outras empresas que sejam clientes, fornecedores, concorrentes ou parceiras da empresa?

Sim

Não

Não sei

Descreva

6.3 - Já houve casos de favorecimento em contratações, promoções, processos de compras ou decisões de negócios por causa de vínculos pessoais?

Sim

Não

Não sei

Descreva o tipo de situação (sem nomes).

6.4 - A empresa permiti a contratação de familiares?

Sim

Não

Não sei

Com quais restrições (por exemplo: sem relação de subordinação, sem atuação na mesma área crítica, etc.)?

6.5 - A empresa possui algum procedimento formal de declaração de conflitos de interesse (por exemplo: declaração anual para líderes, formulário específico em situações de dúvida)?

Sim

Não

Não sei

Qual é esse procedimento? Explique

6.6 - Quem é o responsável por analisar e decidir sobre situações de "potencial conflito de interesse" (por exemplo: área de Compliance, RH, Diretoria, Comitê de Ética)?

6.7 - Há outros tipos de conflitos de interesse comuns na realidade da empresa que você gostaria de descrever?

7. RELAÇÃO COM SETOR PÚBLICO E ANTICORRUPÇÃO

7.1 - A empresa participa de licitações, pregões ou mantém contratos com órgãos e entidades do setor público?

Sim

Não

Não sei

Com quais tipos de órgãos e em que frequência?

7.2 - Colaboradores da empresa mantêm contato direto com agentes públicos (servidores, fiscais, reguladores, autoridades, políticos)?

Sim

Não

Não sei

Em que contextos isso ocorre (por exemplo: reuniões, fiscalizações, inspeções, eventos)?

7.3 - Já houve situações em que alguém, interno ou externo, sugeriu ou pressionou por algum tipo de pagamento de facilitação, vantagem indevida ou “atalho” para agilizar processos junto ao setor público?

Sim

Não

Não sei

Descreva, o caso / situação

Como isso foi decidido e registrado?

7.4 - A empresa deseja proibir completamente doações políticas em nome da pessoa jurídica ou permitir apenas em condições muito específicas, com aprovação formal?

Sim

Não

Não sei

Explique

7.5 - Quem deve ser consultado e autorizar, previamente, qualquer interação mais sensível com o setor público (por exemplo, convites para eventos, viagens, brindes, patrocínios de eventos com participação de agentes públicos)?

7.6 - Existe algum outro aspecto da relação com o setor público e de prevenção à corrupção que seja relevante para a realidade da empresa e que você queira detalhar?

8. RELAÇÃO COM CLIENTES, FORNECEDORES E TERCEIROS

8.1 - Quais são os principais tipos de clientes da empresa?

Pessoas físicas

Empresas privadas

Órgãos públicos

Grandes corporações

Pequenos negócios

8.2 - Como acontece hoje o processo de seleção e contratação de fornecedores e parceiros?

Descreva os critérios utilizados, etapas, nível de formalidade?

8.3 - A empresa realiza algum tipo de avaliação prévia de integridade ou antecedentes de terceiros (due diligence)?

Sim

Não

Não sei

Como são feitas essas avaliações e para quais tipos de terceiros?

8.4 - A empresa utiliza representantes comerciais, distribuidores, consultores ou intermediários que atuem em seu nome?

Sim

Não

Não sei

Como são feitas as supervisões dessas atividades?

8.5 - A empresa tem / exigi cláusulas contratuais específicas de compliance, anticorrupção, proteção de dados ou conduta ética em contratos com parceiros e fornecedores?

Sim

Não

Não sei

Quais são as cláusulas?

8.6 - Já houve problemas significativos envolvendo fornecedores, parceiros ou terceiros (por exemplo: fraude, conduta antiética, trabalho análogo à escravidão, crime ambiental, corrupção)?

Sim

Não

Não sei

Descreva, de forma geral

8.7 - Há alguma outra informação relevante sobre o relacionamento com clientes, fornecedores e terceiros que deva ser considerada?

9. PRESENTES, BRINDES, HOSPITALIDADES E EVENTOS

9.1 - A empresa oferece ou recebe presentes, brindes, refeições, viagens ou convites para eventos de clientes, fornecedores ou parceiros?

Sim

Não

Não sei

Dê exemplos.

9.2 - Existe algum limite de valor para presentes, brindes ou hospitalidades, ainda que de forma informal?

Sim

Não

Não sei

Qual é o limite sugerido?

9.3 - A empresa estabelece um limite financeiro para presentes e brindes aceitáveis (por exemplo: até determinado valor por pessoa, por evento ou por ano)?

Sim

Não

Não sei

Qual é o limite sugerido?

9.4 - A empresa proibe o recebimento e a oferta de dinheiro, cheques, vales‑presente, cartões pré‑pagos ou equivalentes como presente?

Sim

Não

Não sei

9.5 - Como a empresa entende hoje a participação em almoços, jantares, viagens ou eventos custeados por clientes ou fornecedores?

Sim

Não

Não sei

Em que situações isso é aceitável ou não aceitável?

9.6 - Quem aprova casos excepcionais de presentes, brindes ou hospitalidades acima do limite padrão ou considerados sensíveis?

9.7 - Há outros pontos importantes sobre presentes, brindes, hospitalidades e eventos que você gostaria de registrar?

10. FRAUDE, LAVAGEM DE DINHEIRO E REGISTROS FINANCEIROS

10.1 - Como é hoje o processo de registro contábil e financeiro na empresa?

Quais os sistemas utilizados, áreas responsáveis, principais controles?

10.2 - Já houveram casos ou suspeitas de fraude, desvio de valores, notas fiscais falsas, "caixa dois", super faturamento ou subfaturamento?

Sim

Não

Não sei

Descreva, de forma geral

10.3 - A empresa realiza pagamentos em dinheiro?

Sim

Não

Não sei

Em quais situações isso ocorre, qual é a frequência e como é controlado?

10.4 - Existem regras claras sobre quem pode autorizar pagamentos, concessão de crédito, descontos, reembolsos e cancelamentos de lançamentos financeiros?

Sim

Não

Não sei

Descreva essas regras

10.5 - A empresa está sujeita a alguma regulamentação específica de prevenção à lavagem de dinheiro (por exemplo: setor financeiro, imobiliário, criptoativos, factoring)?

Sim

Não

Não sei

Quais?

10.6 - Quem é o responsável por garantir a integridade e a confiabilidade das informações contábeis e financeiras (por exemplo: contabilidade, financeiro, auditoria, direção)?

10.7 - Há mais algum aspecto relacionado a fraudes, lavagem de dinheiro ou registros financeiros que você considera importante descrever?

11. DADOS, PRIVACIDADE, CONFIDENCIALIDADE E TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

11.1 - Que tipos de dados pessoais a empresa trata (por exemplo: dados de colaboradores, clientes, fornecedores, dados financeiros, dados de saúde, dados sensíveis)?

11.2 - A empresa possui política de privacidade, política de proteção de dados ou Encarregado de Dados (DPO) formalmente designado?

Sim

Não

Não sei

Descreva brevemente

11.3 - Quais sistemas e ferramentas de TI são usados no dia a dia (por exemplo: e-mail corporativo, CRM, ERP, ferramentas em nuvem, aplicativos de mensagens para negócios, sistemas próprios)?

11.4 - Existe definição clara do que é considerado "informação confidencial" na empresa (por exemplo: contratos, preços, estratégias, listas de clientes, códigos‑fonte, relatórios internos)?

Sim

Não

Não sei

Quais são esses tipos de informações?

11.5 - Já ocorreram incidentes de segurança da informação, como perda de dispositivos, invasões, vazamentos de dados ou acessos não autorizados?

Sim

Não

Não sei

Descreva

11.6 - A empresa explícita no Código de Conduta que pode realizar monitoramento, dentro dos limites legais, do uso dos sistemas e recursos de TI para proteger seus ativos e dados?

11.7 - Há outros pontos importantes sobre proteção de dados, confidencialidade ou tecnologia da informação que você considera relevante compartilhar?

12. RELAÇÕES DE TRABALHO, ASSÉDIO, DIVERSIDADE E INCLUSÃO

12.1 - Já houve casos ou suspeitas de assédio moral, assédio sexual, discriminação ou conflitos interpessoais graves?

Sim

Não

Não sei

Como essas situações foram tratadas?

12.2 - A empresa possui políticas formais sobre assédio, diversidade e inclusão ou trata esses assuntos de forma mais informal?

Sim

Não

Não sei

Descreva a prática atual

12.3 - Contra quais formas de discriminação a empresa declara posição explícita no Código de Conduta (por exemplo: raça, cor, gênero, orientação sexual, identidade de gênero, idade, deficiência, religião, origem, aparência física)?

12.4 - A empresa tem interesse em explicitar compromissos ativos com diversidade e inclusão (por exemplo: metas, programas, treinamentos, ações afirmativas)?

Sim

Não

Não sei

Quais

12.5 - Há outras informações sobre relações de trabalho, assédio, diversidade ou inclusão que você julga importantes para a construção do Código?

13. SAÚDE, SEGURANÇA DO TRABALHO E MEIO AMBIENTE

13.1 - A empresa lida com atividades que envolvem riscos à saúde e segurança (por exemplo: operação de máquinas, trabalhos em altura, produtos químicos, deslocamentos constantes, armazenamento pesado)?

Sim

Não

Não sei

Quais

13.2 - Existem normas internas, treinamentos, CIPA, entrega de EPIs ou outros mecanismos formais de prevenção de acidentes de trabalho?

Sim

Não

Não sei

Descreva como isso funciona

13.3 - Já ocorreram acidentes de trabalho relevantes, quase‑acidentes ou doenças ocupacionais registradas?

Sim

Não

Não sei

Descreva, de forma geral

13.4 - Quais são os principais impactos ambientais das atividades da empresa (por exemplo: geração de resíduos, emissões, consumo de água, consumo de energia, uso de recursos naturais)?

13.5 - A empresa segue alguma norma ou certificação ambiental ou de segurança (por exemplo: ISO, licenças ambientais específicas, regulamentações setoriais)?

Sim

Não

Não sei

Quais?

13.6 - Que compromissos em relação à saúde, segurança e meio ambiente você gostaria de ver expressos no Código de Conduta?

13.7 - Existe alguma informação adicional sobre saúde, segurança do trabalho ou meio ambiente que não foi abordada e que você considera relevante?

14. USO DE BENS, RECURSOS DA EMPRESA E COMUNICAÇÃO / REDES SOCIAIS

14.1 - Quais bens e recursos a empresa disponibiliza aos colaboradores (por exemplo: notebook, celular corporativo, carro, cartão corporativo, e-mail, sistemas, ferramentas de software)?

14.2 - Existem regras formais ou informais sobre o uso desses recursos para fins pessoais?

Sim

Não

Quais são essas regras?

14.3 - Já ocorreram situações de uso indevido de recursos da empresa (por exemplo: uso de cartão corporativo para fins pessoais, uso intensivo de equipamentos para atividades particulares, danos propositalmente causados)?

Sim

Não

Não sei

Descreva

14.4 - Quem está autorizado a falar oficialmente em nome da empresa (por exemplo: imprensa, redes sociais da marca, órgãos públicos, clientes estratégicos)?

14.5 - A empresa estabelece regras específicas sobre o uso de redes sociais pelos colaboradores quando vinculados à empresa (por exemplo: uso de logo, menção à empresa no perfil, comentários públicos sobre temas sensíveis)?

Sim

Não

Não sei

Quais são essas regras?

14.6 - Há algum outro aspecto relacionado ao uso de bens, recursos da empresa ou comunicação/redes sociais que você considere importante relatar?

15. CANAIS DE DENÚNCIA, INVESTIGAÇÃO E NÃO‑RETALIAÇÃO

15.1 - A empresa possui canal de denúncia ou comunicação de preocupações éticas (por exemplo: e-mail específico, telefone, caixa física, sistema eletrônico, canal terceirizado)?

Sim

Não

Não sei

Descreva como funciona

15.2 - Quem é responsável por receber, analisar e investigar as denúncias ou relatos (por exemplo: RH, jurídico, dono(a), compliance, consultoria externa)?

15.3 - As denúncias podem ser feitas de forma anônima ou apenas com identificação?

Sim

Não

Não sei

Como a empresa enxerga o uso de denúncias anônimas?

15.4 - Em quanto tempo a empresa considera adequado dar retorno ou encaminhar uma resposta a uma denúncia ou relato recebido?

15.5 - A empresa declara no Código de Conduta, de forma explícita a política de “tolerância zero à retaliação” contra quem faz denúncias de boa‑fé ou colabora com investigações?

15.6 - Existe formalização para a criação de um comitê de ética ou comitê de compliance para tratar casos mais sensíveis?

Sim

Não

Não sei

Quem poderia / deveria compor esse comitê?

15.7 - Existe algum outro ponto importante sobre canais de denúncia, investigações internas ou não‑retaliação que você queira registrar?

16. MEDIDAS DISCIPLINARES E CONSEQUÊNCIAS

16.1 - Como a empresa lida com faltas disciplinares e condutas inadequadas (por exemplo: feedback informal, advertência verbal, advertência escrita, suspensão, demissão)?

Descreva

16.2 - Quem toma a decisão final disciplinares em casos mais graves (por exemplo: gestor imediato, RH, diretoria, sócios)?

16.3 - O Código de Conduta da empresa descreve uma gradação de sanções...

Orientação, advertência, suspensão, demissão

Uma abordagem mais genérica

Outra

Justifique

16.4 - Em que situações, a empresa entende que é cabível demissão por justa causa (exemplos práticos de condutas consideradas gravíssimas)?

16.5 - Existe percepção de dificuldades ou resistência em aplicar medidas disciplinares a pessoas em cargos mais altos ou consideradas “estratégicas”?

Sim

Não

Justifique

16.6 - Há outras informações relevantes sobre medidas disciplinares e consequências pelo descumprimento do Código de Conduta que você gostaria de acrescentar?

17. TREINAMENTOS, COMUNICAÇÃO E GOVERNANÇA DO CÓDIGO

17.1 - A empresa realiza treinamentos periódicos para colaboradores (por exemplo: integração de novos, treinamentos técnicos, treinamentos de segurança, LGPD, assédio)?

Sim

Não

Quais?

17.2 - Em sua percepção, com que frequência o conteúdo do Código de Conduta deveria ser reforçado para os colaboradores?

Apenas na admissão

Trimestralmente

Semestralmente

Anualmente

17.3 - Qual formato de treinamento a empresa tem considerado os mais adequados?

Presencial

On-line

Híbrido

Vídeos curtos

Manuais

Workshops

17.4 - Quem é o responsável por manter o Código de Conduta atualizado e coordenar a Comunicação e os Treinamentos (por exemplo: Compliance, RH, Jurídico, Diretoria)?

17.5 - Há alguma outra informação sobre treinamentos, comunicação ou governança do Código de Conduta que você julga importante registrar?

18. ADAPTAÇÃO DE LINGUAGEM, FORMATO E EXEMPLOS

18.1 - O Código de Conduta desejado deve ser?

Mais curto e resumido

Mais detalhado e abrangente

18.2 - Você prefere que a empresa traga a comunicação do Código de Conduta...

justifique sua preferência

18.3 - A empresa deseja que o Código cite explicitamente algumas leis (por exemplo, Lei Anticorrupção, LGPD, CLT) ou prefere mencionar apenas de forma genérica “as leis e regulamentos aplicáveis”?

18.4 - Existe algum manual de marca, orientação de comunicação ou diretriz de identidade verbal que o Código precisa seguir (por exemplo, forma de se referir à empresa, palavras que devem ou não ser usadas)?

Descreva

18.5 - Há alguma informação adicional sobre como o Código de Conduta deve “parecer” (estilo, tom, estrutura, exemplos) que ainda não foi mencionada e que você considera importante?

Acesso do Cliente

Questionário Conduta & Compliance

1. IDENTIFICAÇÃO BÁSICA DA EMPRESA

2. CULTURA, VALORES E PROPÓSITO

3. PÚBLICO‑ALVO DO CÓDIGO E ABRANGÊNCIA

4. RISCOS ÉTICOS E DE COMPLIANCE ESPECÍFICOS

5. ESTRUTURA E PAPÉIS DE LIDERANÇA

6. CONFLITOS DE INTERESSE

7. RELAÇÃO COM SETOR PÚBLICO E ANTICORRUPÇÃO

8. RELAÇÃO COM CLIENTES, FORNECEDORES E TERCEIROS

9. PRESENTES, BRINDES, HOSPITALIDADES E EVENTOS

10. FRAUDE, LAVAGEM DE DINHEIRO E REGISTROS FINANCEIROS

11. DADOS, PRIVACIDADE, CONFIDENCIALIDADE E TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

12. RELAÇÕES DE TRABALHO, ASSÉDIO, DIVERSIDADE E INCLUSÃO

13. SAÚDE, SEGURANÇA DO TRABALHO E MEIO AMBIENTE

14. USO DE BENS, RECURSOS DA EMPRESA E COMUNICAÇÃO / REDES SOCIAIS

15. CANAIS DE DENÚNCIA, INVESTIGAÇÃO E NÃO‑RETALIAÇÃO

16. MEDIDAS DISCIPLINARES E CONSEQUÊNCIAS

17. TREINAMENTOS, COMUNICAÇÃO E GOVERNANÇA DO CÓDIGO

18. ADAPTAÇÃO DE LINGUAGEM, FORMATO E EXEMPLOS

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